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关于公开征集南昌市两创母基金合作机构的通知

发布日期:01-24
 

关于公开征集南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金母基金合作机构的通知

南昌华耀[2017] 6号
 
各有关创业投资机构、创业投资管理机构:
为贯彻党中央、国务院“大众创业、万众创新”的战略部署,深入推进小微企业创业创新基地城市示范工作,南昌市设立小微企业创业创新基地城市示范专项基金母基金(以下简称:母基金),根据《南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金母基金实施细则》(洪两创【2016】6号),现面向社会征集母基金合作机构,共同设立引导型子基金。有关通知如下:
 
一、基本条件
(一)母基金参股引导型子基金条件:
1、在南昌市辖区范围内注册;
2、组织形式为公司制或有限合伙制;
3、基金总规模不低于1亿元(含母基金出资额);
4、存续期一般不超过6年,最多可延长1年;
5、母基金参股金额不超过引导型子基金总规模的40%,且不做第一大股东或最大出资人;
6、投资于南昌市辖区内企业的额度不低于母基金出资额的130%。且对单个项目的投资上限不超过引导型子基金总规模的20%;
7、有独立的受托管理机构。
(二)引导型子基金主发起人条件:
1、创业投资机构条件:
(1)在中国境内注册,主要从事创业投资业务的机构;
(2)实缴资本或出资总额不低于5000万元,且已投资资金总规模超过3000万元;
(3)具有规范的项目遴选和投资决策机制,健全的财务管理和风险控制等创业投资管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;
(4)至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的核心管理团队成员,核心管理团队成员具有创业投资成功案例;
(5)机构及其核心管理团队成员3年内无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;
(6)承诺母基金确定参股引导型子基金后,在南昌市注册成立创业投资管理机构,专门负责引导型子基金受托管理工作。
2、创业投资基金管理机构条件:
(1)在中国境内注册,具有独立法人资格,主要从事创业投资管理业务;
(2)注册资本应不低于100万元(实缴出资);
(3)具有规范的项目遴选和投资决策机制,健全的财务管理和风险控制等创业投资管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;
(4)至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的核心管理团队成员,核心管理团队成员有创业投资成功案例;
(5)核心管理团队成员累计管理创业投资资金总规模不低于5000万元;
(6)管理机构及其核心管理团队成员3年内无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;
(7)承诺母基金确定参股引导型子基金后,核心管理团队成员作为主发起人,在南昌市注册成立创业投资管理机构,专门负责引导型子基金管理工作。
 
二、让渡安排
(一)母基金参股引导型子基金所形成的股权,引导型子基金其他出资人可随时购买,自母基金出资之日起3年内购买的,转让价格为母基金的原始出资额;
(二)母基金参股引导型子基金时间超过3年未满5年的,转让价格为母基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和;
(三)母基金参股引导型子基金满5年的,在引导型子基金存续期满后清算退出,母基金将与引导型子基金其他出资人按出资比例享受投资权益;
(四)为鼓励各类社会资本参与南昌早期项目的创业投资,结合《南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金管理办法》(洪府厅发〔2015〕124号)的政策引导属性,具体让渡方式和让渡比例也可根据市场情况另行商定,经报请母基金投资决策委员会同意后执行。
 
三、申请材料
(一)申请单位承诺书;
(二)引导型子基金申请表;
(三)申请单位情况介绍,主要内容包括:
1、申请单位营业执照复印件;
2、申请单位简介,包括历史沿革、股权结构、管理资金规模(提供申请单位与相关机构签署的《委托投资管理协议》)、组织结构、3名核心管理团队成员简历(团队合作经历、证明人、联系方式)、投资策略、核心管理团队投资业绩等;
3、申请单位核心管理团队3个创业投资项目的成功案例;
4、申请单位有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及有关文件;
5、申请单位上一年度审计报告及近一个月度的财务报表;
6、申请单位银行资信证明或企业信誉等级证明;
7、申请单位申请母基金参股引导型子基金的理由和金额;
8、律师事务所对申请单位出具的法律意见书,内容包括但不限于:
(1)申请单位注册信息;
(2)申请单位担保、法律诉讼情况;
(3)申请单位3年内无受行政主管机关或司法机关处罚承诺书;
(4)3名核心管理团队成员3年内无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录的证明。
(5)引导型子基金注册信息核实(已发起注册的)。
(四)拟设立引导型子基金的募资方案,主要内容包括:
1、募资计划:企业注册形式(公司制或有限合伙制)、发起人协议、公司章程或有限合伙协议、企业营业执照复印件(如有)、募资总规模、存续期、分期出资计划、已确认的出资人和出资金额、意向出资人和出资金额、募资结束时间等;
2、投资策略,包括投资方向、投资阶段、投资比例、投资地域、投资限制、投资进度、投资增值服务等;
3、已确认的出资人简介;已确认的出资人如有特殊投资条款另行说明。
(五)拟设立引导型子基金的受托管理机构情况(如与申请单位是同一机构,重复内容可省略),主要内容包括:
1、受托管理机构的营业执照(如有)、股权结构、组织结构、投资决策、风险控制、激励约束机制等制度文件(对有限合伙制受托管理机构,还需提供普通合伙人的股权结构、组织结构等信息);
2、受托管理机构核心团队成员简历,包括教育背景、工作背景、从业专长、以往投资业绩、核心团队成员之间的合作经历、身份证明等;
3、受托管理机构投资决策委员会成员简历,投资决策议事规则;
4、受托管理机构核心管理团队成员以往管理基金情况表:
序号 管理过的基金名称 基金规模 平均投资收益率 受托管理机构核心团队成员姓名 在管理过基金中所任职务 备注
             
             
5、受托管理机构核心管理团队创业投资成功案例;
6、受托管理机构的管理费标准、收益分配及清算原则;
7、受托管理机构有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件;
8、受托管理机构投资管理计划和投资项目储备情况等;
9、拟设立引导型子基金与受托管理机构签署的委托管理协议草本。
(六)母基金参股引导型子基金股权退出方案。
 
四、申请时间
申请母基金参股引导型子基金的主发起人,可自本通知发布之日起实时申请。
 
五、材料报送
申请单位按顺序准备申报材料,并列出目录。书面材料用A4纸打印装订成册,一式四份,报送至南昌华耀协同投资管理有限公司,同时上报电子版(pdf格式),电子版请发送至huayaoxietong@sina.com
 
六、联系方式
(一)联系单位:南昌华耀协同投资管理公司(母基金管理机构);
(二)联系地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道绿地中央广场A2座1207室;
(三)联系人:陈千、程维华;
(四)联系电话:0971-86382115  13301197259(陈千)、13901155317(程维华);
(五)联系邮箱:huayaoxietong@sina.com
 
附件一:申请单位承诺书
附件二:引导型子基金申请表
附件三:母基金实施细则
 
 
 
 
南昌华耀协同投资管理有限公司
2017年9月10日


附件一:
 
申请单位承诺书
 
南昌华耀协同投资管理有限公司:
本单位已了解南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金母基金(以下简称:母基金)的相关政策、规定及母基金合作机构征集要求,现向贵公司申请母基金参股引导型子基金。本单位已认真准备了母基金合作创业投资机构申报材料,并对本次申报郑重承诺如下:
一、本单位所提交的申报材料为本单位独立编写,无委托其他机构代编写行为;
二、本单位所提交的申报材料相关内容完整、真实、准确,无欺瞒和作假行为;
三、本单位将积极配合贵公司组织的相关尽职调查和评审工作。
如违反上述承诺,本单位愿意承担由此带来的一切后果及相关法律责任。
 
 
日期:
申请单位盖章:
法定代表人签字:


 
附件二:
引导型子基金申请表
单位:万元
申请单位名称   创业投资企业     □
创业投资管理企业 □
注册资本   累计管理创业投资资金总规模  
通信地址   邮编  
联系人   职务   电话  
新设引导型子基金名称
(暂定名称)
 
募集资金总额(含母基金)   拟注册时间  
申请母基金出资额   募集社会
资金规模
 
资金分期到位时间和比例   受托管理机构出资额  
计划募资完成时间   基金存续期  
目前已确认的出资人及金额  
拟(已)设立受托管理
机构名称
 
注册资本   注册时间  
拟(已)设立受托管理机构股权结构
股东姓名 出资额 占股比例(%)
     
     
     
     
管理团队核心成员
姓名和职务
 
投资方向、阶段、
地域、限制
 
 
投资项目案源获得渠道  
收益分配及管理费原则  
是否同意政府代表参与
子基金投资决策委员会
是□   否□
是否同意母基金受托管理
机构委派代表出任子基金
受托管理机构董事
是□   否□
申请单位公章                                                年   月   日

附件三:
 
南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金
母基金实施细则
第一章 总  则
第一条 为贯彻党中央、国务院“大众创业、万众创新”的战略部署,推进国家五部局联合开展小微企业创业创新基地城市示范工作,根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》(财预[2015]210号)、《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建[2015]1062号)文件精神,结合《南昌市小微企业创业创新基地城市示范工作三年行动计划(2015-2017)》(洪府发[2015]42号)、《南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金管理办法》(洪府厅发〔2015〕124号)具体要求,制定本实施细则。
第二条 南昌市小微企业创业创新基地城市示范专项基金母基金(以下简称:母基金)的使用遵循财政资金使用的安全性、规范性、高效性原则;母基金的运作遵循市场化、专业化原则。
第三条 母基金的宗旨是围绕南昌市小微企业创业创新链,部署资金链。通过政府引导,建立财政资金和社会资本共同参与的投资于南昌市小微企业创业投资机制,加快南昌产业结构调整和升级。
第二章 组织方式
第四条 南昌市小微企业创业创新基地城市示范领导小组(以下简称:市“两创示范”领导小组)是母基金的宏观决策机构,负责专项基金的政策定位、让利原则和母基金运作过程中重大事项的决策。
第五条 市“两创示范”领导小组办公室是母基金的管理协调机构,负责母基金运作过程中重大事项的审核。
第六条 南昌市财政局负责母基金的资金预算安排,和南昌市工业和信息化委员会(以下简称:南昌市工信委)共同履行母基金出资人职责。
第七条 南昌市工信委负责监督母基金政策目标执行情况,母基金受托管理机构投资运作情况,和南昌市财政局履行母基金出资人职责。
第八条 母基金出资人代表受出资人委托负责行使母基金出资人职责并持有母基金投资股权。
第九条 母基金受托管理机构是母基金的具体实施机构,负责对子基金的招募、投资、监管和退出等日常工作。
第三章 使用方式
第十条 母基金下设引导型子基金和天使型子基金。
第十一条 母基金的总规模4.3亿元,其中,参股引导型子基金的资金规模4亿元,天使型子基金的资金规模0.3亿元。
第十二条 母基金的存续期为8年,经市“两创示范”领导小组审定同意后最多可延长2年。
第十三条 母基金的年度管理费用包括参股引导型子基金的管理费用、天使型子基金的管理费用和出资人代表在出资及监管过程中发生的工作费用。其中,用于参股引导型子基金的年度管理费为参股引导型子基金资金总规模的2%,在母基金中列支,并按委托协议支付给母基金受托管理机构;用于天使型子基金的年度管理费为设立天使型子基金资金总规模的3%,在天使型子基金中列支,并按委托协议支付给天使型子基金受托管理机构;出资人代表在出资及监管过程中发生的年度工作费用,不超过参股引导型子基金管理费和天使型子基金管理费的20%,分别在参股引导型子基金管理费和天使型子基金管理费中列支。
第十四条 母基金包括参股设立重点投资于南昌市的中小微企业引导型子基金;全额出资设立投资于南昌市的小微企业天使型子基金。
一、引导型子基金是指由专项基金以政府引导方式出资,吸纳社会资本共同投资设立,委托专业基金管理机构管理,主要投资于南昌市各类中小微企业的基金群。
二、天使型子基金是指由专项基金全额出资设立,委托专业基金管理机构管理,通过组织创业大赛、开展创业辅导和创业孵化等遴选方式,对南昌市范围内的小微企业进行种子期投资的基金。
第四章 管理方式
第十五条 母基金采取委托市场化专业机构管理的方式运作,母基金受托管理机构通过公开招标方式遴选,南昌市工信委负责公开招标母基金受托管理机构的组织协调工作,市“两创示范”领导小组办公室负责审核母基金受托管理机构,市“两创示范”领导小组负责确定母基金受托管理机构。
第十六条 申请母基金受托管理机构和核心团队的条件。
一、申请母基金受托管理机构应符合以下条件:
(一)中华人民共和国境内(香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区除外)依法注册并具有独立承担民事责任能力的创业投资管理公司;
(二)注册成立并实际运营年限在1年以上;
(三)管理创业投资基金总规模(实际到位资金)不低于1亿元人民币;
(四)具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;具有良好的商业信誉;具有健全的财务会计制度;
(五)近三年没有受到相关行政管理机构处罚或处分的不良记录;
(六)申请机构承诺,将由其核心团队成员作为主发起人,在南昌市辖区内注册成立独立的管理机构,专门负责母基金的具体实施;
(七)母基金受托管理机构在公开招标过程中应明确的其他相关具体条件。
二、申请母基金受托管理机构核心团队成员应符合以下条件:
(一)未取得中国大陆以外的国家或地区的国籍或永久居留权;
(二)没有受到相关行政管理机构处罚或处分的不良记录;
(三)至少有2名具备3年以上创业投资工作经验的高级管理人员;
(四)累计具有3个以上创业投资项目的成功案例;
(五)至少有1名核心管理团队成员参与过政府引导型基金的管理,有良好的管理业绩;
(六)核心管理团队成员累计参与发起过政府引导基金参股的子基金数量不低于1支;
(七)至少有1名成员熟悉国内面向中小微企业创业投资基金的运行规则与市场情况、熟悉国家面向中小微企业的产业政策、熟悉中小微企业的成长发展特点;
(八)核心管理团队成员熟悉政府财政性资金出资程序和监管特点;
(九)核心管理团队成员具有创业投资行业的良好资源整合能力;
(十)至少2名核心管理团队成员累计有3年以上合作经历;
(十一)母基金受托管理机构在公开招标过程中应明确的其他相关具体条件。
第十七条 母基金的资金管理。
一、市“两创示范”领导小组办公室负责确定母基金出资人代表,母基金出资人代表负责代为履行母基金的出资义务。
二、南昌市工信委负责提名母基金出资人代表,报市“两创示范”领导小组办公室审定。母基金出资人代表应具备以下条件:
(一)在南昌市辖区内注册,具有独立事业法人资格,隶属于南昌市政府有关部门;
(二)熟悉适应南昌市中小微企业发展特点的融资政策和融资体系;
(三)具有为南昌市中小微企业创新创业提供投融资服务的经验;
(四)了解南昌市产业发展的特点及南昌市中小微企业发展现状;
(五)熟悉南昌市小微企业创新创业基地城市示范工作的相关政策,具备母基金政策目标的监管能力。
三、母基金的资金管理应采取银行托管方式进行,母基金出资人代表在全国性商业银行南昌市分支机构范围内择优确定母基金托管银行,并会同母基金受托管理机构与银行签订母基金托管协议,开设母基金托管账户。
第十八条 母基金的投资方向。
一、母基金与社会知名创业创新投资机构共同发起设立的,重点投向新兴产业领域中小微企业和开展产业并购的引导型子基金。
二、母基金与南昌市行业龙头企业、产业技术联盟等共同发起设立的,重点投向该行业上下游中小微企业的引导型子基金。
三、母基金与南昌市内重点高校院所及科研单位等机构共同发起设立的,重点投资于南昌市大学生创业和科技成果转化项目的引导型子基金。
四、母基金与新三板投资机构或其他金融机构投资者共同发起设立的,重点投资于天使型子基金扶持培育出的优质天使项目,及拟上市、拟在新三板或区域股权交易所挂牌企业的引导型子基金。
五、母基金与各县区、产业园区主体共同发起设立的,重点投资于该特定区域或产业园区内中小微企业的引导型子基金。
六、其他可促进中小微企业加快发展的引导型子基金。
七、母基金全额出资设立投资于南昌市的小微企业天使型子基金。
第五章 参股引导型子基金
第十九条 母基金参股设立引导型子基金条件。
一、在南昌市辖区范围内注册。
二、组织形式为公司制或有限合伙制。
三、募集资金总规模不低于1亿元(含母基金出资额),其中与社会知名创业创新投资机构、行业龙头企业、产业技术联盟等共同发起设立的引导型子基金募集资金总规模不低于2亿元(含母基金出资额)。
四、对单个项目的投资上限不超过引导型子基金总规模的20%,且投资于南昌市辖区内企业的额度不低于母基金出资额的130%。
五、有独立的受托管理机构。
六、存续期一般不超过6年,经引导型子基金出资人协商一致,最多可延长1年。
七、母基金参股金额不超过引导型子基金募集资金总规模的40%,且不做第一大股东或最大出资人。
八、引导型子基金不得从事:
(一)投资于已上市企业(所投资企业上市后,引导型子基金所持股份未转让及其配售部分除外;新三板企业除外);
(二)从事担保、抵押、委托贷款、房地产(包括购买自用房地产)等业务;
(三)投资于股票、期货、企业债券、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
(四)进行承担无限连带责任的对外投资;
(五)吸收或变相吸收存款,以及发行信托或集合理财产品的形式募集资金;
(六)向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等
(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。
第二十条 申请母基金参股引导型子基金主发起人条件。
一、创业投资机构应符合以下条件:
(一)在中国境内注册,主要从事创业投资业务的机构;
(二)实缴资本或出资总额不低于5000万元,且已投资资金总规模超过3000万元;
(三)具有完善的创业投资和风险控制流程,规范的项目遴选和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;
(四)至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的核心管理团队成员,核心管理团队成员具有创业投资成功案例;
(五)机构及其核心管理团队成员3年内无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;
(六)申请机构承诺母基金确定参股引导型子基金后,在南昌市注册成立创业投资管理机构,专门负责引导型子基金受托管理工作。
二、创业投资管理机构应符合以下条件:
(一)在中国境内注册,具有独立法人资格,主要从事创业投资管理业务;
(二)注册资本应不低于100万元(实缴出资);
(三)具有完善的创业投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;
(四)累计管理创业投资资金总规模不低于5000万元;
(五)至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的核心管理团队成员,核心管理团队成员有创业投资成功案例;
(六)管理机构及其核心管理团队成员3年内无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;
(七)申请机构承诺母基金确定参股引导型子基金后,申请机构核心管理团队成员作为主发起人,在南昌市注册成立创业投资管理机构,专门负责引导型子基金管理工作。
第二十一条 引导型子基金的征集和受理。
一、母基金受托管理机构负责发布《征集母基金参股引导型子基金通知》。
二、主发起人申请发起设立引导型子基金,应按母基金受托管理机构发布《征集母基金参股引导型子基金通知》准备和提供相应的申请材料,申请材料必须真实可靠。
三、母基金受托管理机构对申请材料完整性进行审查,审查通过后予以受理。
第二十二条 引导型子基金设立方案沟通与尽职调查。
一、母基金受托管理机构应及时与受理通过的申请机构进一步沟通,完善引导型子基金的设立方案。
二、母基金受托管理机构与申请机构就引导型子基金设立方案达成一致意见后,由母基金受托管理机构组织开展尽职调查。
三、尽职调查包括业务、法律和财务尽职调查,其中业务尽职调查报告由母基金受托管理机构出具;法律尽职调查报告由母基金受托管理机构委托的律师事务所出具;财务尽职调查报告由母基金受托管理机构委托的会计师事务所出具。
四、母基金受托管理机构根据引导型子基金设立方案及业务、法律及财务尽职调查报告编制母基金参股引导型子基金投资建议书。
第二十三条 参股引导型子基金投资决策及资金拨付。
一、母基金设立投资决策委员会负责母基金参股引导型子基金投资建议的决策。
二、母基金投资决策委员会由5名委员组成,其中市“两创示范”领导小组委派3人,母基金受托管理机构委派1人,母基金受托管理机构外聘行业投资专家1人。
三、母基金受托管理机构负责组织召开投资决策委员会会议,根据母基金参股引导型子基金投资建议书进行投资决策,并形成投资决策意见。
四、投资决策方式采取票决制,3票(含3票)以上通过的报市“两创示范”领导小组办公室审核,由市“两创示范”领导小组审定,审定通过后在南昌市工信委和南昌市财政局网站公告一周。
五、公告期内无重大异议的申请机构需在60个工作日内完成引导型子基金的工商注册及其他出资人首期出资款。
六、母基金出资人代表在2周内履行出资义务。
第二十四条 引导型子基金的监督与管理。
一、母基金出资人代表负责监督引导型子基金投资于南昌市中小微企业政策目标执行情况,并将政策目标执行情况报告及母基金年度报告,报南昌市工信委、南昌市财政局、抄送市“两创示范”领导小组办公室。
二、母基金受托管理机构负责引导型子基金的日常监管工作。
三、母基金受托管理机构负责向引导型子基金受托管理机构派出董事或代表,参与引导型子基金的重大事项决策,实现对引导型子基金重大事项的管控要求。
四、母基金受托管理机构定期对引导型子基金拟投资项目进行备案。
五、市“两创示范”领导小组负责向引导型子基金投资决策委员会委派政府代表,应至少有一票投资表决权,主要负责把控母基金政策目标的实现。
六、母基金受托管理机构定期对引导型子基金已投资项目进行统计汇总。
七、引导型子基金受托管理机构定期向母基金受托管理机构提交引导型子基金半年报、年报。
八、母基金受托管理机构定期走访、调研参股引导型子基金,了解基金投资运作情况。
第二十五条 参股引导型子基金股权退出。
一、母基金的让渡安排:
(一)母基金参股引导型子基金所形成的股权,引导型子基金其他出资人可随时购买,自母基金出资之日起3年内购买的,转让价格为母基金的原始出资额;
(二)母基金参股引导型子基金时间超过3年未满5年的,转让价格为母基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和;
(三)母基金参股引导型子基金满5年的,在引导型子基金存续期满后清算退出,母基金将与引导型子基金其他出资人按出资比例享受投资权益;
(四)为鼓励各类社会资本参与南昌早期项目的创业投资,结合两创示范专项基金的政策引导属性,具体让渡方式和让渡比例也可根据市场情况另行商定,经报请母基金投资决策委员会同意后执行。
二、引导型子基金受托管理机构向母基金受托管理机构提交母基金退出申请。
三、母基金受托管理机构委托会计师事务所对引导型子基金政策目标实施情况进行专项审计。
四、母基金受托管理机构根据母基金退出申请及专项审计结果提出母基金退出方案,并报南昌市工信委复核。
五、南昌市工信委会同南昌市财政局将复核后的母基金退出方案报送市“两创示范”领导小组办公室审核,审核通过后报市“两创示范”领导小组审定。
六、母基金出资人代表按照审定后的退出方案收缴母基金退出资金,并上缴南昌市财政局。
第六章 设立天使型子基金
第二十六条 天使型子基金的投资方向与额度。
一、天使型子基金主要投向南昌市主导产业及相关领域的小微企业。
二、对单个天使项目投资所占股权比例原则上不超过被投企业总股本的20%,单项目投资额不超过200万元。
三、如单个天使项目投资额度在200万元以上,须报请母基金受托管理机构核准。
第二十七条 天使型子基金的设立。
一、注册资本或出资总额3000万元人民币,以货币形式出资且资金一次性到位。
二、存续期为5年,可延长1年。
三、天使型子基金由南昌市工信委组织遴选专业机构进行投资管理。
四、南昌市工信委会同母基金受托管理机构草拟天使型子基金的设立方案。
五、天使型子基金设立方案报市“两创示范”领导小组办公室审核。
六、市“两创示范”领导小组负责天使型子基金设立方案的确定。
第二十八条 天使型子基金采取委托专业机构管理的方式运作,天使型子基金受托管理机构是天使型子基金具体实施机构,负责天使型子基金的日常管理工作。
第二十九条 天使型子基金受托管理机构应符合以下条件。
一、在南昌市辖区内注册,具有独立法人资格的天使投资机构。
二、具有完善的天使投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。
三、核心管理团队成员了解南昌市产业结构及产业发展方向,熟悉南昌市小微企业的分布及发展状况,具备对南昌市小微企业创业培训、创业辅导、管理咨询等创新创业服务能力。
四、管理机构及其核心管理团队成员3年内无行政主管部门或司法部门处罚的不良记录。
五、管理机构承诺:
(一)设立投资决策委员会,投资决策委员会由5名委员组成,其中市“两创示范”领导小组委派3人,天使型子基金受托管理机构委派1人,母基金受托管理机构委派1人。
(二)投资决策方式采取票决制,3票(含3票)以上通过的决策事项方可报市“两创示范”领导小组办公室审核,由市“两创示范”领导小组审定,审定通过后在南昌市工信委和南昌市财政局网站公告一周。
第三十条 天使型子基金受托管理机构征集与受理。
一、母基金受托管理机构负责制定并发布《天使型子基金受托管理机构征集通知》。
二、应征机构应按母基金受托管理机构发布的《天使型子基金受托管理机构征集通知》准备和提供相应的申请材料,申请材料必须真实可靠。
三、母基金受托管理机构对天使型子基金受托管理机构应征材料进行受理审查。
第三十一条 天使型子基金受托管理机构评审与确定。
一、南昌市工信委组织天使投资、创业投资及相关领域专家对天使型子基金受托管理机构应征材料进行评审。
二、专家应对申请材料进行全面的审查,并提出评审意见。
三、根据专家评审意见,南昌市工信委会同南昌市财政局提出天使型子基金受托管理机构的建议,市“两创示范”领导小组办公室审核后报市“两创示范”领导小组确定,确定后在南昌市工信委和南昌市财政局网站公告,公告期为1周。
第三十二条 天使型子基金监督与评价。
一、母基金受托管理机构可对天使型子基金进行实地考察,了解天使型子基金投资运作情况。
二、天使型子基金受托管理机构定期将拟投资项目与已投资项目报母基金受托管理机构备案。
三、母基金受托管理机构可对天使型子基金拟投资及已投资项目进行实地调研,了解项目发展情况。
四、天使型子基金受托管理机构定期向母基金受托管理机构提交天使型子基金半年报、年报。
五、母基金受托管理机构可委托第三方机构对天使型子基金的投资运作情况及政策实施效果进行评价。
第三十三条 天使型子基金投资项目的退出。
一、天使型子基金所投资项目应自签订投资协议生效之日起三年内完成退出,退出后的投资收益可奖励给被投资企业实际控制人、核心创业团队。其中,自签订投资协议生效之日起18个月内完成退出的项目,退出后投资收益全部奖励给被投资企业实际控制人、核心创业团队;自签订投资协议生效之日起18个月以上完成退出的项目,退出后投资收益的50%奖励给被投资企业实际控制人、核心创业团队。
二、天使型子基金所投资项目的退出,由天使型子基金受托管理机构在授权范围内根据市场化原则实施,被投资企业实际控制人、核心管理团队按次序享受股权的优先回购权。
三、天使型子基金受托管理机构会同母基金出资人代表和母基金受托管理机构共同制定天使型子基金投资项目退出方案。
四、母基金出资人代表将项目退出方案报南昌市工信委,南昌市工信委会同南昌市财政局对项目退出方案进行复核。
五、南昌市财政局会同南昌市工信委将复核后的项目退出方报市“两创示范”领导小组办公室审核。
六、市“两创示范”领导小组负责对项目退出方案进行审定。
七、母基金出资人代表根据审定后的项目退出方案,开展相关项目退出工作。
第三十四条 天使型子基金核销与清算。
一、天使型子基金存续期满后,由天使型子基金受托管理机构向母基金出资人代表提交天使型子基金清算申请。
二、母基金出资人代表委托会计师事务所对天使型子基金政策目标实施情况进行专项审计。
三、母基金出资人代表根据专项审计结果提出对投资损失的核销方案。
四、市“两创示范”领导小组办公室负责天使型子基金投资损失核销方案的审核。
五、市“两创示范”领导小组负责天使型子基金投资损失核销方案的审定。
六、母基金出资人代表根据审定后的天使型子基金投资损失核销方案,开展相关核销工作。
七、天使型子基金全部投资损失核销完成后,由母基金出资人代表根据天使型子基金剩余资产状况提出清算方案,并报南昌市工信委,南昌市工信委会同南昌市财政局对清算方案进行复核。
八、南昌市财政局会同南昌市工信委将复核后的清算方案报市“两创示范”领导小组办公室审核。
九、市“两创示范”领导小组负责对天使型子基金清算方案进行审定。
十、母基金出资人代表根据审定后的清算方案,开展相关清算工作。
第七章 监督与评价
第三十五条 市“两创示范”领导小组办公室负责对母基金的整体运行情况进行监督和指导。
第三十六条 南昌市工信委会同南昌市财政局对母基金受托管理机构履行职责情况进行监督。
第三十七条 母基金出资人代表负责监督母基金政策目标执行情况,并编制母基金年度绩效评价报告,报南昌市工信委、南昌市财政局、抄送市“两创示范”领导小组办公室。
第八章 清 算
第三十八条 母基金存续期满后,母基金出资人代表委托会计师事务所对母基金进行清算审计。
第三十九条 母基金出资人代表根据母基金清算审计结果提出母基金清算方案,并报南昌市工信委,南昌市工信委会同南昌市财政局对清算方案进行复核。
第四十条 南昌市财政局会同南昌市工信委将复核后的母基金清算方案,报送市“两创示范”领导小组办公室审核,审核通过后报市“两创示范”领导小组审定。
第四十一条 母基金出资人代表根据审定后的母基金清算方案,开展相关清算工作。
第九章  附 则
第四十二条 本实施细则由市“两创示范”领导小组办公室负责解释。
第四十三条 市“两创示范”领导小组及市“两创示范”领导小组办公室为南昌市政府非常设机构,在“两创示范”工作结束后,其职责由南昌市政府指定相关部门代为履行。
第四十四条 本实施细则自印发之日起施行。
 
附件四:申报材料模板

 
 

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